【导读】监管严查证券从业人员违规代客理财
退休后仍躲不过监管追责！
9月5日 ，海南证监局披露 ，财达证券海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易金额约3.29亿元 ，总计亏损金额约271.66万元。虽未产生违法所得 ，但构成违法事实，敖义被予以警告并罚款15万元 。
值得注意的是 ，敖义于2018年4月入职财达证券海南分公司 ，并已于2025年2月从该分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员 。
代客交易3.29亿元，亏超271万元
作为财达证券海南分公司前负责人 ，敖义的违规行为时间跨度长 、涉及金额大。
罚单显示 ，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日 ，登记为财达证券的证券从业人员 ，2025年2月在财达证券海南分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员 。
敖义的违规操作分为两个阶段：第一阶段为2019年12月至2020年7月 ，他私下接受余某蛟委托 ，登录其指定的普通账户进行证券交易，这段时间内 ，该账户交易金额约5970.41万元 ，最终盈利约1.56万元 。
第二个阶段为2020年3月至2024年5月，敖义继续接受余某蛟委托 ，操作其信用账户 ，交易金额远超普通账户，交易金额约2.69亿元，但账户亏损金额高达273.22万元。
综合两个账户的交易情况计算 ，敖义在违规期间累计操作交易金额约3.29亿元 ，总计亏损约271.66万元 。敖义接受委托期间未产生违法所得 。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定 ，海南证监局最终决定 ，对敖义给予警告，并处以15万元罚款。
监管严厉打击违规“代客理财”
证券行业操作他人证券账户 、私下接受客户委托买卖证券的情形并不少见。
监管部门对此类违规行为重拳出击 ，持续净化行业生态 。据记者不完全统计 ，今年以来，国海证券 、国信证券等10余家券商因从业人员私下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施 。
2月28日 ，四川证监局披露 ，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因私下接受客户委托买卖证券 ，被责令改正 ，给予警告，并处罚款2万元。
8月15日，江苏证监局披露 ，从业人员林智春私下接受客户委托 ，操作其信用证券账户买卖股票，合计成交金额达1653.54万元 。依据相关规定 ，江苏证监局决定 ，对林智春给予警告，责令改正 ，并处以3万元的罚款 。
对于该行为屡禁不止的现象 ，有券商经纪业务人士表示，主要是因为部分营业部员工合规意识淡薄。一线员工与客户的联系相对紧密 ，该类员工为了维护客户关系 ，可能会存在违规荐股、代客炒股 、理财等越轨行为，也有从业人员为了提升自己的收入铤而走险 。
业内人士表示 ，强化外部监管的同时 ，券商也要优化自身治理，不仅要加强从业人员合规管理，更要健全内部监测 、自查自纠及问责机制 ，推动券商行业向更加规范、专业的方向发展 。
（文章来源：中国基金报）
网上炒股加杠杆:股票开户在哪个平台比较好-8月18日港股收盘：恒指跌0.37% 科技指数涨0.65%
什么是股票的杠杆交易制度:买股票用哪个app比较好-上半年“千亿俱乐部”房企仅剩4家 万科滑至行业第七
杠杆配资炒股:手机股票哪个软件比较好-7月29日北向资金最新动向（附十大成交股）
炒股如何融资加杠杆:什么app可以开户买股票-工信部部长李乐成就人工智能赋能新型工业化开展调研
专业股票交易软件:10倍杠杆炒股-券商中报密集出炉 18家券商净利同比增速均超20%
股票开户哪个公司比较好:正规杠杆平台-资金加速“借基入市” 1个月超1000只私募证券投资基金完成备案！
汇盈策略-汇盈策略平台-全国十大配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
汇盈策略-汇盈策略平台-全国十大配资㉖投资者在参与股票配资时，应保持冷静和理性，避免被市场情绪左右而做出冲动的投资决策。
界面新闻记者|李科文界面新闻编辑|谢欣私立中高端医疗集团卓正医疗再闯港交所。3月18日，据港交所...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
3月24日，AI眼镜概念股开盘拉升，瀛通通讯直线涨停，明月镜片涨超10%，比依股份、博士眼镜、恒玄科技、国光电器等跟涨。...
【隔夜行情】•周五（2025年3月21日），A股三大指数集体下跌，截至收盘，截止收盘，沪指跌1.29%，报收33...
3月12日，汇丰发布对于中国投资市场的最新观点。汇丰环球私人银行及财富管理中国首席投资总监匡正表示，DeepSe...
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出，国内经济正处于复苏通道，市场大幅...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
